2015年开展“积极预防系统治理”廉政风险排查表

来源：时间：2015-11-28 10:51:23

单位：宜宾县人民医院

廉政风险点	表现形式	形成原因	防控措施	风险等级
干部（人事）任免	在行使干部（人事）任免权利过程中，有收受礼品、礼金、红包、回扣的风险。人事调动、新进人员工作中可能出现吃、请、行贿方面的风险。	制定干部（人事）任免制度、分管一定的人事权。	1.守纪律讲规矩，提升党性修养，增强党纪意识严格遵守各项规章制度，加强自律，自觉增强廉政意识。2.自觉接受各级纪委及群众的监督，不收受任何回扣、红包，杜绝各种形式的腐败。	A
职称评定（聘用）	全院专业技术人员职称评定（聘用）是否按政策办事，可能出现吃请、受贿方面的风险。	全院专业技术人员职称评定（聘用），全院专业技术人员晋升专业技术职务和工人晋升职务等级工资兑现工作。	1.按国家政策及医院规定尽职尽责做好职工的晋职晋薪工作。 2.在考核审评聘用中严格执行政策、规定，做到公平、公开，并公示考核结果。	B
财务管理	1.医院财务、收费印章及各种票据的管理。 2.各种收入的收缴和管理。 3.各种开支是否合法合规。 4.全院正常运行所需资金的筹备及运行成本的管理等方面不按政策执行，在为药品器械供应商付款过程中收受红包、吃请等风险。	1.医院发票、收据的管理工作。2.费用开支的复核工作。3.医院奖金核算、发放工作。4.医院财务、收费专用章的管理和使用工作。	1.医院财务、收费印章必须由财务科长或由其授权签章。 2.各种票据必须做到发出有登记、收回有销号。 3.各种费用开支按制度严格审核、发票报账需两人以上审核签名并附有清单。 4.对收入做到应收尽收，实行收支两条线。	B
医用耗材采购办公、后勤物资采购	医用耗材、办公、后勤物资采购中可能出现吃请、回扣、红包等方面风险。	医用耗材、办公、后勤物资采购、医疗器械，后勤物资等的实物管理。	1.建立健全并严格执行库管中心各项管理制度。 2.严格按医疗器械、办公用品、后勤物资采购管理程序采购医用耗材、办公、后勤物资等。	B
药品采购	1.在药品采购的过程中，与公司业务人员及医药代表接触。可能出现吃请、回扣、红包等方面风险。 2.药品采购过程中，是否按相关规定，规范、采购药品。	药学部负责药品的采购供应工作。	1.药品采购过程中，认真执行《药品管理法》及《药政法规》，遵守医院各项规章制度，廉洁自律，签订安全责任书，严禁收受药品回扣。 2.坚持在经药事管理委员会核定的具有合法资质的配送公司进货，严把药品进货质量关，确保药品质量。3.认真执行药品网上阳光采购政策，各项采购指标符合主管部门规定。	B
设备采购	采购过程中各流通环节请客送礼和回扣。	1.医院各诊疗科室需购买的器材进行审核，签字。 2.各诊疗科室医疗仪器的维修3.对院领导制定医疗设备的采购计划。	1.规范设备采购程序，大型设备采用政府集中采购招标办法进行购买。2.加强廉政风险教育，提高个人的防控能力，自觉杜绝各种诱惑。	B
电脑、耗材采购	可能受到部分设备或零件供应商的干扰或误导吃请、回扣、提成等诱惑。	1.医院零星电脑及电脑耗材的购买。 2.医院信息数据的管理与统计，计算机网络软硬件管理维护。	1.所有的采购行为必须经院领导审批。 2.凡一万元以上的采购行为必须由多家供应商进行竞争性谈判，且谈判工作由主管院领导主持。 3.制订与完善信息管理制度，严格执行信息数据库保密制度，设专人负责密码，执行层层审批制度。	B
消防器材购进	1.消防器材购进。2.对外联系和接待工作。可能出现吃请、回扣、红包等方面风险。	1.全院的治安、消防、交通管理。 2.全院的消防器材管理。	1.消防器材的购进必须由院长和分管院长组织相关人员对产品的质量、价格、公司的注册进行核对、比较。 2.对外联系与接待工作必须由分管院长和院长审批才能报帐。	C
小型基建	1.在小型基建工程施工、服务项目的招投标、价格比选。2.施工质量监管、验收等可能出现吃请、回扣、红包等方面风险。	1.医院的房屋、家具的维护、修缮工作。 2.协助完成医院的小型基建等工作。	1.项目施工、材料采购通过公开招投标，通过社会监督，主管部门监督方式，有效地防控风险。 2.小型基建工程施工现场管理，通过制度化、规范化的审批手续，多方审核，互相监督。 3.工程一般性材料、设备通过多家询价、竞价控制造价。施工质量验工程一般性材料、设备验收坚持标准，保证质量。	B
分管领导审核签字：科室负责人签字：填表日期：2015年8月12日